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      銳意進(jìn)取,不觸紅線(xiàn)——《國有企業(yè)管理人員處分條例(草案)》及容錯糾錯機制解讀
      閱讀數:960

       

      2024年4月26日,國務(wù)院召開(kāi)常務(wù)會(huì )議審議通過(guò)《國有企業(yè)管理人員處分條例(草案)》。會(huì )議指出,強化對國有企業(yè)管理人員的監督管理,有利于促進(jìn)依法履職、廉潔從業(yè),有利于國有企業(yè)長(cháng)遠發(fā)展。

      同時(shí)根據國務(wù)院國資委公布的工作計劃,今年還將對《央企違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究實(shí)施辦法》進(jìn)行修訂。

       

       

      國企管理人員在哪些情形會(huì )被追究責任,容錯糾錯機制的核心要點(diǎn)又是什么?

      南京卓遠通過(guò)對《國有企業(yè)管理人員處分條例(草案)》進(jìn)行整理,結合現行的《中央企業(yè)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究實(shí)施辦法(試行)》(國資委令第37號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)37號令)以及《中央企業(yè)合規管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》),整理了國有企業(yè)合規管理負面清單以及容錯糾錯典型案例,并在文末附最新《國有企業(yè)管理人員處分條例(草案)》及上位法標注,供交流學(xué)習。)

       

      國有企業(yè)合規管理負面清單

       

       集團管控方面的責任追究情形:

       

      (一)違反規定程序或超越權限決定、批準和組織實(shí)施重大經(jīng)營(yíng)投資事項,或決定、批準和組織實(shí)施的重大經(jīng)營(yíng)投資事項違反黨和國家方針政策、決策部署以及國家有關(guān)規定。

      (二)對國家有關(guān)集團管控的規定未執行或執行不力,致使發(fā)生重大資產(chǎn)損失對生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響。

      (三)對集團重大風(fēng)險隱患、內控缺陷等問(wèn)題失察,或雖發(fā)現但沒(méi)有及時(shí)報告、處理,造成重大資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果。

      (四)所屬子企業(yè)發(fā)生重大違規違紀違法問(wèn)題,造成重大資產(chǎn)損失且對集團生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響,或造成其他嚴重不良后果。

      (五)對國家有關(guān)監管機構就經(jīng)營(yíng)投資有關(guān)重大問(wèn)題提出的整改工作要求,拒絕整改、拖延整改等。

       

       風(fēng)險管理方面的責任追究情形:

       

      (一)未按規定履行內控及風(fēng)險管理制度建設職責,導致內控及風(fēng)險管理制度缺失,內控流程存在重大缺陷。

      (二)內控及風(fēng)險管理制度未執行或執行不力,對經(jīng)營(yíng)投資重大風(fēng)險未能及時(shí)分析、識別、評估、預警、應對和報告。

      (三)未按規定對企業(yè)規章制度、經(jīng)濟合同和重要決策等進(jìn)行法律審核。

      (四)未執行國有資產(chǎn)監管有關(guān)規定,過(guò)度負債導致債務(wù)危機,危及企業(yè)持續經(jīng)營(yíng)。

      (五)惡意逃廢金融債務(wù)。

      (六)瞞報、漏報、謊報或遲報重大風(fēng)險及風(fēng)險損失事件,指使編制虛假財務(wù)報告,企業(yè)賬實(shí)嚴重不符。

       

       購銷(xiāo)管理方面的責任追究情形:

       

      (一)未按規定訂立、履行合同,未履行或未正確履行職責致使合同標的價(jià)格明顯不公允。

      (二)未正確履行合同,或無(wú)正當理由放棄應得合同權益。

      (三)違反規定開(kāi)展融資性貿易業(yè)務(wù)或“空轉”“走單”等虛假貿易業(yè)務(wù)。

      (四)違反規定利用關(guān)聯(lián)交易輸送利益。

      (五)未按規定進(jìn)行招標或未執行招標結果。

      (六)違反規定提供賒銷(xiāo)信用、資質(zhì)、擔?;蝾A付款項,利用業(yè)務(wù)預付或物資交易等方式變相融資或投資。

      (七)違反規定開(kāi)展商品期貨、期權等衍生業(yè)務(wù)。

      (八)未按規定對應收款項及時(shí)追索或采取有效保全措施。

       

       工程承包建設方面的責任追究情形:

       

      (一)未按規定對合同標的進(jìn)行調查論證或風(fēng)險分析。

      (二)未按規定履行決策和審批程序,或未經(jīng)授權和超越授權投標。

      (三)違反規定,無(wú)合理商業(yè)理由以低于成本的報價(jià)中標。

      (四)未按規定履行決策和審批程序,擅自簽訂或變更合同。

      (五)未按規定程序對合同約定進(jìn)行嚴格審查,存在重大疏漏。

      (六)工程以及與工程建設有關(guān)的貨物、服務(wù)未按規定招標或規避招標。

      (七)違反規定分包等。

      (八)違反合同約定超計價(jià)、超進(jìn)度付款。

       

      資金管理方面的責任追究情形:

       

      (一)違反決策和審批程序或超越權限籌集和使用資金。

      (二)違反規定以個(gè)人名義留存資金、收支結算、開(kāi)立銀行賬戶(hù)等。

      (三)設立“小金庫”。

      (四)違反規定集資、發(fā)行股票或債券、捐贈、擔保、委托理財、拆借資金或開(kāi)立信用證、辦理銀行票據等。

      (五)虛列支出套取資金。

      (六)違反規定超發(fā)、濫發(fā)職工薪酬福利。

      (七)因財務(wù)內控缺失或未按照財務(wù)內控制度執行,發(fā)生資金挪用、侵占、盜取、欺詐等。

       

       轉讓產(chǎn)權、上市公司股權、資產(chǎn)等方面的責任追究情形:

       

      (一)未按規定履行決策和審批程序或超越授權范圍轉讓。

      (二)財務(wù)審計和資產(chǎn)評估違反相關(guān)規定。

      (三)隱匿應當納入審計、評估范圍的資產(chǎn),組織提供和披露虛假信息,授意、指使中介機構出具虛假財務(wù)審計、資產(chǎn)評估鑒證結果及法律意見(jiàn)書(shū)等。

      (四)未按相關(guān)規定執行回避制度。

      (五)違反相關(guān)規定和公開(kāi)公平交易原則,低價(jià)轉讓企業(yè)產(chǎn)權、上市公司股權和資產(chǎn)等。

      (六)未按規定進(jìn)場(chǎng)交易。

       

       固定資產(chǎn)投資方面的責任追究情形:

       

      (一)未按規定進(jìn)行可行性研究或風(fēng)險分析。

      (二)項目概算未按規定進(jìn)行審查,嚴重偏離實(shí)際。

      (三)未按規定履行決策和審批程序擅自投資。

      (四)購建項目未按規定招標,干預、規避或操縱招標。

      (五)外部環(huán)境和項目本身情況發(fā)生重大變化,未按規定及時(shí)調整投資方案并采取止損措施。

      (六)擅自變更工程設計、建設內容和追加投資等。

      (七)項目管理混亂,致使建設嚴重拖期、成本明顯高于同類(lèi)項目。

      (八)違反規定開(kāi)展列入負面清單的投資項目。

       

       投資并購方面的責任追究情形:

       

      (一)未按規定開(kāi)展盡職調查,或盡職調查未進(jìn)行風(fēng)險分析等,存在重大疏漏。

      (二)財務(wù)審計、資產(chǎn)評估或估值違反相關(guān)規定。

      (三)投資并購過(guò)程中授意、指使中介機構或有關(guān)單位出具虛假報告。

      (四)未按規定履行決策和審批程序,決策未充分考慮重大風(fēng)險因素,未制定風(fēng)險防范預案。

      (五)違反規定以各種形式為其他合資合作方提供墊資,或通過(guò)高溢價(jià)并購等手段向關(guān)聯(lián)方輸送利益。

      (六)投資合同、協(xié)議及標的企業(yè)公司章程等法律文件中存在有損國有權益的條款,致使對標的企業(yè)管理失控。

      (七)違反合同約定提前支付并購價(jià)款。

      (八)投資并購后未按有關(guān)工作方案開(kāi)展整合,致使對標的企業(yè)管理失控。

      (九)投資參股后未行使相應股東權利,發(fā)生重大變化未及時(shí)采取止損措施。

      (十)違反規定開(kāi)展列入負面清單的投資項目。

       

       改組改制方面的責任追究情形:

       

      (一)未按規定履行決策和審批程序。

      (二)未按規定組織開(kāi)展清產(chǎn)核資、財務(wù)審計和資產(chǎn)評估。

      (三)故意轉移、隱匿國有資產(chǎn)或向中介機構提供虛假信息,授意、指使中介機構出具虛假清產(chǎn)核資、財務(wù)審計與資產(chǎn)評估等鑒證結果。

      (四)將國有資產(chǎn)以明顯不公允低價(jià)折股、出售或無(wú)償分給其他單位或個(gè)人。

      (五)在發(fā)展混合所有制經(jīng)濟、實(shí)施員工持股計劃、破產(chǎn)重整或清算等改組改制過(guò)程中,違反規定,導致發(fā)生變相套取、私分國有資產(chǎn)。

      (六)未按規定收取國有資產(chǎn)轉讓價(jià)款。

      (七)改制后的公司章程等法律文件中存在有損國有權益的條款。

       

       境外經(jīng)營(yíng)投資方面的責任追究情形:

       

      (一)未按規定建立企業(yè)境外投資管理相關(guān)制度,導致境外投資管控缺失。

      (二)開(kāi)展列入負面清單禁止類(lèi)的境外投資項目。

      (三)違反規定從事非主業(yè)投資或開(kāi)展列入負面清單特別監管類(lèi)的境外投資項目。

      (四)未按規定進(jìn)行風(fēng)險評估并采取有效風(fēng)險防控措施對外投資或承攬境外項目。

      (五)違反規定采取不當經(jīng)營(yíng)行為,以及不顧成本和代價(jià)進(jìn)行惡性競爭。

      (六)違反本章其他有關(guān)規定或存在國家明令禁止的其他境外經(jīng)營(yíng)投資行為的。

       其他違反規定,未履行或未正確履行職責造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的責任追究情形。

      容錯糾錯機制要點(diǎn)與實(shí)踐

       

      在實(shí)際推動(dòng)改革發(fā)展的過(guò)程中,難免會(huì )出現一些失誤和錯誤,如果不加區分,不包容失誤,就會(huì )束縛干部干事創(chuàng )業(yè)的主動(dòng)性和創(chuàng )造性。

      習近平總書(shū)記指出,要堅持嚴管和厚愛(ài)結合、激勵和約束并重,堅持“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”,更好激發(fā)廣大黨員、干部的積極性。

      全面從嚴治黨的目的不是要把人管死,讓人瞻前顧后、畏首畏尾,搞成暮氣沉沉、無(wú)所作為的一潭死水,而是要通過(guò)明方向、立規矩、正風(fēng)氣、強免疫,營(yíng)造積極健康、干事創(chuàng )業(yè)的政治生態(tài)和良好環(huán)境.

      三個(gè)區分開(kāi)來(lái)即:

      要把干部在推進(jìn)改革中因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現的失誤和錯誤,同明知故犯的違紀違法行為區分開(kāi)來(lái);

      把上級尚無(wú)明確限制的探索性試驗中的失誤和錯誤,同上級明令禁止后依然我行我素的違紀違法行為區分開(kāi)來(lái);

      把為推動(dòng)發(fā)展的無(wú)意過(guò)失,同為謀取私利的違紀違法行為區分開(kāi)來(lái)。

      以此為指導,多地印發(fā)了國有企業(yè)盡職合規免責事項清單,建立健全容錯糾錯機制:

       

      典型案例1

      某市屬?lài)笞庸就顿Y失利

      2018年3月至2019年12月,市屬某國企子公司按照《宜昌市城區菜市場(chǎng)提質(zhì)惠民三年行動(dòng)實(shí)施方案(2018—2020年)的通知》和宜昌市城區菜市場(chǎng)提質(zhì)惠民工作專(zhuān)題會(huì )議精神,先后租賃并改造多家菜市場(chǎng)。2020年初,大多數菜市場(chǎng)改造項目處于完工待驗收狀態(tài),其中50%以上處于市場(chǎng)培育期。受新冠疫情影響及疫后社區團購、電商銷(xiāo)售沖擊,多家菜市場(chǎng)攤位出租率低,開(kāi)業(yè)后持續虧損。為減少投資損失,該公司自2021年4月起,先后解除6家菜市場(chǎng)的租賃協(xié)議,退出經(jīng)營(yíng)。

      市紀委監委經(jīng)集體研究認為,該公司租賃并改造菜市場(chǎng)造成投資虧損屬實(shí),但其初衷是推動(dòng)菜市場(chǎng)提質(zhì)惠民、增進(jìn)民生福祉,在建設過(guò)程中已履行相應職責,突發(fā)疫情等不可抗力和難以預見(jiàn)的因素是造成虧損的主要原因。綜合考慮上述因素,對該公司相關(guān)責任人予以容錯免責。

       

      典型案例2 

      某縣城投公司未經(jīng)規劃許可增設門(mén)面房

      為解決某縣某農貿市場(chǎng)功能不齊、年久失修,存在重大安全隱患問(wèn)題,2019年7月,經(jīng)縣委專(zhuān)題研究,明確由該縣城鄉建設投資有限公司實(shí)施該縣農貿市場(chǎng)改建工程。改建完成后市場(chǎng)內禁止明火作業(yè),致使該農貿市場(chǎng)中需利用傳統明火作業(yè)的10多個(gè)商戶(hù)不能回遷安置經(jīng)營(yíng),產(chǎn)生了嚴重的就業(yè)矛盾。

      為盡快化解矛盾糾紛,滿(mǎn)足居民日常生活需要,城投公司在未辦理規劃許可手續變更的情況下,變更批準的規劃設計方案,在商城規劃用地范圍內的西北角,增加了11間附屬門(mén)面房,總面積198平方米,用于解決早餐、燒肉、炒貨經(jīng)營(yíng)等市場(chǎng)功能配套設施,其行為違反了相關(guān)規定。

      同時(shí),城投公司積極就變更規劃內容產(chǎn)生的問(wèn)題進(jìn)行整改,一是為減少對周邊住戶(hù)的噪音等污染,配套安裝了屋頂隔音設施、靜音電動(dòng)卷閘門(mén)和高性能油煙凈化設備,最大限度降低對周邊居民的環(huán)境影響;二是向該縣自然資源和規劃局申請補辦了規劃許可手續。2023年8月,經(jīng)該縣紀委監委研究,決定對相關(guān)人員予以容錯免責。

      城投公司變更規劃設計方案的行為屬實(shí),但城投公司出發(fā)點(diǎn)是為了化解社會(huì )矛盾、維護穩定,滿(mǎn)足商戶(hù)就業(yè),提高商戶(hù)收入,解決群眾實(shí)際生活需求,完善經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)和促進(jìn)商圈的形成,提升城投商城的經(jīng)濟效益,確保國有資產(chǎn)保值增值;其次問(wèn)題產(chǎn)生后,縣城投公司積極擔當作為,履職盡責,及時(shí)采取補救措施消除不良影響,亦未發(fā)現相關(guān)人員以權謀私、濫用職權等行為;此外增加門(mén)面房后,該地塊實(shí)際容積率2.01,符合容積率不超過(guò)2.1的相關(guān)規定。綜上,予以容錯。

       

      國有企業(yè)管理人員處分條例 

      (公開(kāi)征求意見(jiàn)稿)

      第一章 總則

      第一條 為規范對國有企業(yè)管理人員的處分,加強對國有企業(yè)管理人員的監督,促進(jìn)國有企業(yè)管理人員依法履職、 秉公用權、廉潔從業(yè)、堅持道德操守,根據《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》,制定本條例。

      第二條 任免機關(guān)、單位給予違法的國有企業(yè)管理人員處分,適用《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第二章、第三章和本條例之規定。國有企業(yè)管理人員的范圍按照《中華人民共和國監察法》《中華人民共和國監察法實(shí)施條例》等有關(guān)規定確定。

      第三條 任免機關(guān)、單位按照管理權限,加強對所任免的國有企業(yè)管理人員的教育、管理、監督,依法給予違法的 國有企業(yè)管理人員處分。

      第四條 給予國有企業(yè)管理人員處分,堅持黨管干部原則,集體討論決定;堅持公開(kāi)公正,法律面前一律平等,以事實(shí)為根據,以法律為準繩,給予的處分與違法行為的性質(zhì)、情節、危害程度相當;保障被處分人合法權益,堅持懲戒與教育相結合,寬嚴相濟。

      第五條 給予國有企業(yè)管理人員處分,應當事實(shí)清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、程序合法、手續完備。

      第六條 國有企業(yè)管理人員依法履行職責受法律保護,非因法定事由、非經(jīng)法定程序,不受處分。

      第二章 違法行為及其適用的處分

      第七條 國有企業(yè)管理人員有下列行為之一的,依據《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第二十八條規定給予處分:

      (一)散布反對社會(huì )主義基本經(jīng)濟制度、削弱國有經(jīng)濟主導地位作用的言論的;

      (二)拒不執行或者變相不執行中國共產(chǎn)黨和國家有關(guān)基本經(jīng)濟制度、國有企業(yè)改革的路線(xiàn)方針政策、重大經(jīng)濟決策部署的。

      《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》摘注

      第二十八條 有下列行為之一的,予以記過(guò)或者記大過(guò);情節較重的,予以降級或者撤職;情節嚴重的,予以開(kāi)除:

      (一)散布有損憲法權威、中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導和國家聲譽(yù)的言論的;

      (二)參加旨在反對憲法、中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導和國家的集會(huì )、游行、示威等活動(dòng)的;

      (三)拒不執行或者變相不執行中國共產(chǎn)黨和國家的路線(xiàn)方針政策、重大決策部署的;

      (四)參加非法組織、非法活動(dòng)的;

      (五)挑撥、破壞民族關(guān)系,或者參加民族分裂活動(dòng)的;

      (六)利用宗教活動(dòng)破壞民族團結和社會(huì )穩定的;

      (七)在對外交往中損害國家榮譽(yù)和利益的。

      有前款第二項、第四項、第五項和第六項行為之一的,對策劃者、組織者和骨干分子,予以開(kāi)除。

      公開(kāi)發(fā)表反對憲法確立的國家指導思想,反對中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導,反對社會(huì )主義制度,反對改革開(kāi)放的文章、演說(shuō)、宣言、聲明等的,予以開(kāi)除。

      第八條 國有企業(yè)管理人員有下列行為之一的,依據《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第三十條規定給予處分:

      (一)違反決策程序、職責權限,或者故意規避集體決策,個(gè)人或少數人決定企業(yè)“三重一大”事項的;

      (二)拒不執行或者變相不執行、拖延執行履行出資人職責的機構、行業(yè)管理部門(mén)等有關(guān)部門(mén)和具有領(lǐng)導職權的上級領(lǐng)導人員依法作出的決定、命令的。

      《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》摘注

      第三十條 有下列行為之一的,予以警告、記過(guò)或者記大過(guò);情節嚴重的,予以降級或者撤職:

      (一)違反民主集中制原則,個(gè)人或者少數人決定重大事項,或者拒不執行、擅自改變集體作出的重大決定的;

      (二)拒不執行或者變相不執行、拖延執行上級依法作出的決定、命令的。

      第九條 國有企業(yè)管理人員有下列行為之一的,依據《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第三十三條規定給予處分:

      (一)利用職務(wù)上的便利,侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有本企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)財物,或者將本企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)財物挪歸個(gè)人使用的;

      (二)利用職務(wù)上的便利,索取本企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè),以及管理和服務(wù)對象等單位和個(gè)人物質(zhì)性利益,或者非法收受他人財物為其謀取利益的;

      (三)向國家工作人員,公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員,外國公職人員、國際公共組織官員行賄的;

      (四)利用職權或者職務(wù)上的影響,在企業(yè)產(chǎn)權轉讓、增資、資產(chǎn)轉讓等國有資產(chǎn)交易過(guò)程中為本人、他人及其經(jīng)營(yíng)管理的企業(yè)謀取私利的;

      (五)利用職權或者職務(wù)上的影響,在采購營(yíng)銷(xiāo)、投資并購、資產(chǎn)租賃、工程建設、招標投標、金融信貸、出版發(fā)行等過(guò)程中為本人、他人及其經(jīng)營(yíng)管理的企業(yè)謀取私利的;

      (六)利用企業(yè)上市或者上市公司并購、重組、定向增發(fā)等過(guò)程中的內幕信息或者企業(yè)的商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權、業(yè)務(wù)渠道等無(wú)形資產(chǎn)或者資源為本人、他人及其經(jīng)營(yíng)管理的企業(yè)謀取私利的。

      《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》摘注

      第三十三條 有下列行為之一的,予以警告、記過(guò)或者記大過(guò);情節較重的,予以降級或者撤職;情節嚴重的,予以開(kāi)除:

      (一)貪污賄賂的;

      (二)利用職權或者職務(wù)上的影響為本人或者他人謀取私利的;

      (三)縱容、默許特定關(guān)系人利用本人職權或者職務(wù)上的影響謀取私利的。拒不按照規定糾正特定關(guān)系人違規任職、兼職或者從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng),且不服從職務(wù)調整的,予以撤職。

      第十條 國有企業(yè)管理人員有下列情形之一的,依據《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第三十四條規定給予處分:

      (一)收受管理和服務(wù)對象、主管范圍內的下屬單位和個(gè)人、工作業(yè)務(wù)范圍內的企業(yè)和個(gè)人以及其他與其行使職責 相關(guān)的單位和個(gè)人所贈送的財物的;

      (二)接受管理和服務(wù)對象、主管范圍內的下屬單位和個(gè)人、工作業(yè)務(wù)范圍內的企業(yè)和個(gè)人以及其他與其行使職責 相關(guān)的單位和個(gè)人提供的宴請、旅游、健身、娛樂(lè )等活動(dòng)安排,情節較重的;

      (三)向國內外公職人員及其特定關(guān)系人贈送可能影響公正行使公權力的禮品、禮金、有價(jià)證券等財物,或者提供 可能影響公正行使公權力的宴請、旅游、健身、娛樂(lè )等活動(dòng)安排,情節較重的。

      《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》摘注

      第三十四條 收受可能影響公正行使公權力的禮品、禮金、有價(jià)證券等財物的,予以警告、記過(guò)或者記大過(guò);情節較重的,予以降級或者撤職;情節嚴重的,予以開(kāi)除。

      向公職人員及其特定關(guān)系人贈送可能影響公正行使公權力的禮品、禮金、有價(jià)證券等財物,或者接受、提供可能影響公正行使公權力的宴請、旅游、健身、娛樂(lè )等活動(dòng)安排,情節較重的,予以警告、記過(guò)或者記大過(guò);情節嚴重的,予以降級或者撤職。

      第十一條 國有企業(yè)管理人員有下列行為之一的,依據《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第三十五條規定給予處分:

      (一)違反規定超提、超發(fā)工資總額或者在工資總額之外以津貼、補貼、獎金等其他形式設定和發(fā)放工資性收入的;

      (二)違反規定自定薪酬、獎勵、津貼、補貼和其他福利性貨幣收入的;

      (三)違反規定在公務(wù)接待、公務(wù)交通、會(huì )議和培訓、辦公用房、商務(wù)招待、外事接待、差旅等方面超標準、超范圍的;

      (四)違反規定組織、參加用公款支付的宴請、高消費娛樂(lè )、健身活動(dòng),或者違反規定用公款購買(mǎi)贈送或者發(fā)放禮品、消費卡(券)的;

      (五)公款旅游或者以學(xué)習培訓、考察調研、職工療養為名變相公款旅游的。

      《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》摘注

      第三十五條 有下列行為之一,情節較重的,予以警告、記過(guò)或者記大過(guò);情節嚴重的,予以降級或者撤職:

      (一)違反規定設定、發(fā)放薪酬或者津貼、補貼、獎金的;

      (二)違反規定,在公務(wù)接待、公務(wù)交通、會(huì )議活動(dòng)、辦公用房以及其他工作生活保障等方面超標準、超范圍的;

      (三)違反規定公款消費的。

      第十二條 國有企業(yè)管理人員有下列行為之一,依據《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第三十六條規定給予處分:

      (一)違反規定從事經(jīng)商辦企業(yè)、擁有非上市公司(企業(yè))股份或者證券、買(mǎi)賣(mài)股票或者進(jìn)行其他證券投資、從事有償中介活動(dòng)、在國(境)外注冊公司或者投資入股等營(yíng)利性活動(dòng)的;

      (二)違反領(lǐng)導人員從業(yè)規定,在本企業(yè)所出資企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì )團體、中介機構等兼任職務(wù)的,或者經(jīng)批準兼職,但違反規定領(lǐng)取薪酬及其他收入的。

      第十三條 國有企業(yè)管理人員在向服務(wù)對象提供公共交通、郵政、電力、通訊、市政公用事業(yè)、金融等公共服務(wù)過(guò)程中有《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第三十八條所列行為的,依據該條規定給予處分。

      《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》摘注

      第三十六條 違反規定從事或者參與營(yíng)利性活動(dòng),或者違反規定兼任職務(wù)、領(lǐng)取報酬的,予以警告、記過(guò)或者記大過(guò);情節較重的,予以降級或者撤職;情節嚴重的,予以開(kāi)除。

      第十四條 國有企業(yè)管理人員有下列行為之一的,依據《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第三十九條規定給予處分:

      (一)違反規定辦理企業(yè)改制、兼并、重組、破產(chǎn)、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權交易等事項,或者違反規定進(jìn)行投資、融資、擔保、拆借資金、委托理財、金融衍生品交易、為他人代開(kāi)信用證、招標投標等,損害國有資產(chǎn)權益的;

      (二)違反規定進(jìn)行融資性貿易、“空轉”貿易、虛假交易、虛假合資、出借國有企業(yè)資質(zhì)許可或字號,損害本企業(yè)利益的;

      (三)授意、指使、強令有關(guān)人員實(shí)施違反國家財經(jīng)紀律的行為,造成國有資產(chǎn)流失的;

      (四)瞞報、漏報重大風(fēng)險及風(fēng)險損失事件,編制虛假財務(wù)會(huì )計信息,造成不良后果或者影響的;

      (五)拒絕、拖延履行職責、擅離職守或者不正確履職,致使發(fā)生重大責任事故或重大國有資產(chǎn)損失的;

      (六)發(fā)生重大事故、災害、事件后擅離職守不按規定報告、不采取措施處置或者處置嚴重不當、不力的。

      《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》摘注

      第三十九條 有下列行為之一,造成不良后果或者影響的,予以警告、記過(guò)或者記大過(guò);情節較重的,予以降級或者撤職;情節嚴重的,予以開(kāi)除:

      (一)濫用職權,危害國家利益、社會(huì )公共利益或者侵害公民、法人、其他組織合法權益的;

      (二)不履行或者不正確履行職責,玩忽職守,貽誤工作的;

      (三)工作中有形式主義、官僚主義行為的;

      (四)工作中有弄虛作假,誤導、欺騙行為的;

      (五)泄露國家秘密、工作秘密,或者泄露因履行職責掌握的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的。

      第十五條 國有金融企業(yè)管理人員有下列行為之一的,依據《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第三十九條規定給予處分:

      (一)違反有關(guān)規定發(fā)放貸款、吸收客戶(hù)資金不入賬、直接或變相參與民間借貸、違規擔保、非法吸收公眾存款等 活動(dòng),謀取私利或者損害本企業(yè)利益的;

      (二)違反有關(guān)規定開(kāi)展資產(chǎn)負債表外金融業(yè)務(wù),謀取私利或者損害本企業(yè)利益的;

      (三)違反有關(guān)規定對貸款本金減免、停息、減息、緩息、免息、展期等,謀取私利或者損害本企業(yè)利益的;

      (四)違反有關(guān)規定進(jìn)行呆賬核銷(xiāo)、處置不良資產(chǎn),謀取私利或者損害本企業(yè)利益的;

      (五)違反有關(guān)規定進(jìn)行不當資本計量、未按要求進(jìn)行資本規劃等,造成國有權益損失的;

      (六)違反有關(guān)規定對金融資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)行錯誤分類(lèi),掩飾企業(yè)真實(shí)利潤狀況的。

      《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》摘注

      第三十九條 有下列行為之一,造成不良后果或者影響的,予以警告、記過(guò)或者記大過(guò);情節較重的,予以降級或者撤職;情節嚴重的,予以開(kāi)除:

      (一)濫用職權,危害國家利益、社會(huì )公共利益或者侵害公民、法人、其他組織合法權益的;

      (二)不履行或者不正確履行職責,玩忽職守,貽誤工作的;

      (三)工作中有形式主義、官僚主義行為的;

      (四)工作中有弄虛作假,誤導、欺騙行為的;

      (五)泄露國家秘密、工作秘密,或者泄露因履行職責掌握的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的。

      第十六條 國有企業(yè)管理人員有其他符合《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第三章規定的違法行為的,從其規定給予處分。

      第三章 調查處分的程序

      第十七條 任免機關(guān)、單位應當明確相應部門(mén)或機構承擔調查、處分具體工作。國有企業(yè)可以根據實(shí)際情況由違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究等相關(guān)部門(mén)承擔處分職責。

      第十八條 對涉及國有企業(yè)管理人員的問(wèn)題線(xiàn)索,任免機關(guān)、單位應當集中管理、分類(lèi)處置、定期清理。對具有可查性的問(wèn)題線(xiàn)索,任免機關(guān)、單位應當進(jìn)行初步核實(shí)。

      第十九條 經(jīng)初步核實(shí)后,對屬于《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》和本條例規定的違法情形,需要給予處分的,經(jīng)任免機關(guān)、單位主要負責人批準后立案。決定立案的,應當書(shū)面告知被調查人和其所在企業(yè),并向有管理權限的監察機構通報情況。

      第二十條 立案后,任免機關(guān)、單位可以采取包括收集、查證有關(guān)證據材料,與被調查人談話(huà)及詢(xún)問(wèn)有關(guān)人員等方式進(jìn)行調查核實(shí),調查核實(shí)工作應當由二名以上工作人員進(jìn)行。

      第二十一條 重大違法案件調查過(guò)程中,確有需要的,可商請有管理權限的監察機構提供必要支持。違法情形復雜、涉及面廣或造成重大影響,由任免機關(guān)、單位調查核實(shí)存在困難的,可以商請有管理權限的監察機構處理。第

      二十二條 嚴禁以威脅、引誘、欺騙及其他非法方式收集證據。以非法方式收集的證據不得作為給予處分的依據。

      第二十三條 作出處分決定前,應當將調查認定的違法事實(shí)及擬給予處分的依據告知被調查人,聽(tīng)取被調查人的陳述和申辯,并對其陳述的事實(shí)、理由和證據進(jìn)行核實(shí),記錄在案。被調查人提出的事實(shí)、理由和證據成立的,應予采納。不得因被調查人的申辯而加重處分。

      第二十四條 給予國有企業(yè)管理人員處分,應當自立案之日起一年內作出決定;案情復雜或者遇有其他特殊情形的,調查期限可以適當延長(cháng),但是延長(cháng)期限不得超過(guò)六個(gè)月。

      第二十五條 調查終結并經(jīng)審理后,任免機關(guān)、單位應當根據下列不同情況,分別作出處理:

      (一)確有應受處分的違法行為的,根據情節輕重,按照處分決定權限,作出處分決定,并向有管理權限的監察機構通報情況;

      (二)違法事實(shí)不能成立的,撤銷(xiāo)案件,并書(shū)面通知被調查人和其所在企業(yè);

      (三)符合免予、不予處分條件的,作出免予、不予處分決定,并送達被調查人和其所在企業(yè);

      (四)被調查人涉嫌其他違法或者犯罪行為的,依法移送主管機關(guān)處理。對國有企業(yè)管理人員作出給予處分、免予或不予處分、撤銷(xiāo)案件的決定,應當按照程序經(jīng)任免機關(guān)、單位領(lǐng)導班子集體討論決定。

      第二十六條 決定給予處分的,應當制作處分決定書(shū)。處分決定書(shū)應當載明下列事項:

      (一)被處分人的姓名、工作單位和職務(wù);

      (二)違法事實(shí)和證據;

      (三)處分的種類(lèi)和依據;

      (四)不服處分決定,申請復核、申訴的途徑和期限;

      (五)作出處分決定的機關(guān)、單位名稱(chēng)和日期。處分決定書(shū)應當蓋有作出決定的機關(guān)、單位印章。

      第二十七條 處分決定書(shū)應當及時(shí)送達被處分人和其所在企業(yè),并在一定范圍內宣布。

      第二十八條 參與國有企業(yè)管理人員案件調查、處理的人員有下列情形之一的,應當自行回避,被調查人、檢舉人及其他有關(guān)人員也有權要求其回避:

      (一)是被調查人或者檢舉人的近親屬的;

      (二)擔任過(guò)本案的證人的;

      (三)本人或者其近親屬與調查的案件有利害關(guān)系的;

      (四)可能影響案件公正調查、處理的其他情形。

      二十九條 任免機關(guān)、單位主要負責人的回避,由上一級機關(guān)、單位負責人決定;其他參與違法案件調查、處理人員的回避,由任免機關(guān)、單位負責人決定。任免機關(guān)、單位發(fā)現參與違法案件調查、處理的人員有應當回避情形的,可以直接決定該人員回避。

      第三十條 國有企業(yè)管理人員依法受到刑事責任追究的,任免機關(guān)、單位應當根據司法機關(guān)的生效判決、裁定、決定及其認定的事實(shí)和情節,依法給予處分。國有企業(yè)管理人員依法受到行政處罰,應當給予處分的,任免機關(guān)、單位可以根據行政處罰決定認定的事實(shí)和情節,經(jīng)調查核實(shí)后,依法給予處分。任免機關(guān)、單位根據本條第一款、第二款規定作出處分后,司法機關(guān)、行政機關(guān)依法改變原生效判決、裁定、決定等,對原處分決定產(chǎn)生影響的,任免機關(guān)、單位應當根據改變后的判決、裁定、決定等重新作出相應處理。

      第三十一條 任免機關(guān)、單位對擔任各級人民代表大會(huì )代表或中國人民政治協(xié)商會(huì )議各級委員會(huì )委員的國有企業(yè)管理人員給予處分的,應當向有關(guān)的人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì ),鄉、民族鄉、鎮的人民代表大會(huì )主席團或者中國人民政治協(xié)商會(huì )議委員會(huì )常務(wù)委員會(huì )通報。

      第三十二條 國有企業(yè)管理人員涉嫌違法,已經(jīng)被調查,不宜繼續履行職責的,任免機關(guān)、單位可以決定暫停其履行職務(wù)。對無(wú)法正常履職的,可暫緩支付此期間的薪酬,按照不超過(guò)本人當年基本年薪月發(fā)放標準計發(fā)生活費。經(jīng)調查認定不存在應予處分情形的,應補發(fā)其應發(fā)薪酬。國有企業(yè)管理人員在被立案調查期間,未經(jīng)任免機關(guān)、單位同意不得出境、辭職;任免機關(guān)、單位不得對其交流、晉升、獎勵或辦理離職、退休手續。

      第三十三條 調查中發(fā)現國有企業(yè)管理人員受到不實(shí)檢舉、控告或者誣告陷害,造成不良影響的,任免機關(guān)、單位應當按照規定及時(shí)澄清事實(shí),恢復名譽(yù),消除不良影響。

      第三十四條 國有企業(yè)管理人員受到處分的,應當將處分決定書(shū)存入其本人檔案。對于受到降級及以上處分的,任免機關(guān)、單位應當在作出處分決定后一個(gè)月內辦理職務(wù)和崗位等級、薪酬及其他有關(guān)待遇等的變更手續;特殊情況下,經(jīng)批準可以適當延長(cháng)辦理期限,但是最長(cháng)不得超過(guò)六個(gè)月。

      第四章 復核、申訴

      第三十五條 國有企業(yè)管理人員對任免機關(guān)、單位作出的涉及本人的處分決定不服的,可以自收到處分決定之日起一個(gè)月內,向作出決定的機關(guān)、單位申請復核,受理復核的機關(guān)、單位應當在一個(gè)月內作出復核決定。

      第三十六條 被處分人對任免機關(guān)、單位作出的復核決定仍不服的,可以自收到復核決定之日起一個(gè)月內按照管理權限向上一級機關(guān)、單位申訴。受理申訴的機關(guān)、單位應當在二個(gè)月內作出處理決定。

      第三十七條 任免機關(guān)、單位發(fā)現本機關(guān)、本單位或者下級機關(guān)、單位作出的處分決定確有錯誤的,應當及時(shí)予以糾正或者責令下級機關(guān)、單位及時(shí)予以糾正。

      第三十八條 復核、申訴期間,不停止原處分決定的執行。國有企業(yè)管理人員不因提出復核、申訴而被加重處分。

      第三十九條 有下列情形之一的,受理復核、申訴的機關(guān)、單位應當撤銷(xiāo)原處分決定,重新作出決定或者責令原作出決定的機關(guān)、單位重新作出決定:

      (一)處分所依據的事實(shí)不清或者證據不足的;

      (二)違反本條例規定的程序,影響案件公正處理的;

      (三)超越職權或者濫用職權作出處分決定的。

      第四十條 有下列情形之一的,受理復核、申訴的機關(guān)、單位應當變更原處分決定,或者責令原作出決定的機關(guān)、單位予以變更:

      (一)適用法律、法規確有錯誤的;

      (二)對違法行為的情節認定確有錯誤的;

      (三)處分不當的。

      第四十一條 受理復核、申訴的機關(guān)、單位認為處分決定認定事實(shí)清楚,適用法律正確的,應當予以維持。

      第四十二條 國有企業(yè)管理人員的處分決定被變更,需要調整該國有企業(yè)管理人員的職務(wù)和崗位等級或者薪酬待遇等的,應當按照規定予以調整。處分決定被撤銷(xiāo)的,應當恢復該國有企業(yè)管理人員的崗位等級、薪酬待遇,按照原職務(wù)和崗位等級安排相應的職務(wù)和崗位,并在原處分決定公布范圍內為其恢復名譽(yù)。國有企業(yè)管理人員因有本條例第三十九條、第四十條規定的情形被撤銷(xiāo)處分或者減輕處分的,應當對其薪酬待遇受到的損失予以補償。

      第五章 法律責任

      第四十三條 有關(guān)機關(guān)、單位、組織或者人員有打擊報復檢舉人、證人、調查人員,或者誣告陷害國有企業(yè)管理人員等情形的,由其上級機關(guān)或者任免機關(guān)、單位責令改正,依法給予處理。

      第四十四條 任免機關(guān)、單位及其工作人員有下列情形之一的,對負有責任的領(lǐng)導人員和直接責任人員依法給予處理:

      (一)違反規定處置問(wèn)題線(xiàn)索的;

      (二)竊取、泄露調查工作信息,或者泄露檢舉事項、檢舉受理情況以及檢舉人信息的;

      (三)對被調查人或者涉案人員逼供、誘供,或者侮辱、打罵、虐待、體罰或者變相體罰的;

      (四)收受被調查人或者涉案人員的財物以及其他利益的;

      (五)違反規定處置涉案財物的;

      (六)違反規定采取調查措施的;

      (七)利用職權或者職務(wù)上的影響干預調查工作、以案謀私的;

      (八)違反規定發(fā)生辦案安全事故,或者發(fā)生安全事故后隱瞞不報、報告失實(shí)、處置不當的;

      (九)違反回避等程序規定,造成不良影響的;

      (十)不依法受理和處理復核、申訴的;

      (十一)其他濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的行為。

      第四十五條 違反本條例規定,涉嫌犯罪的,移送有關(guān)機關(guān)依法追究刑事責任。

      第六章 附則

      第四十六條 任免機關(guān)、單位發(fā)現超出管理權限的國有企業(yè)管理人員存在應予處分情形的,應及時(shí)報告有管理權限的部門(mén)、單位處理。對國有企業(yè)管理人員的同一違法行為,監察機關(guān)已經(jīng)立案或給予政務(wù)處分的,任免機關(guān)、單位不再重復調查或給予處分。

      第四十七條 任免機關(guān)、單位開(kāi)展處分調查過(guò)程中,發(fā)現被調查人存在違規經(jīng)營(yíng)投資情形應予責任追究的,應當同時(shí)按照違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究等規定開(kāi)展責任追究。

      第四十八條 除本條例外,國有企業(yè)可以依據內部管理制度對本企業(yè)員工進(jìn)行內部處理。

      第四十九條 對金融、文化類(lèi)國有企業(yè)管理人員處分適用本條例。國家另有規定的,適用其規定。

      第五十條 本條例自   年   月   日起施行。

      (本文資料收集自公開(kāi)渠道,文章、圖片版權均歸原作者所有,如有侵權敬請聯(lián)系刪除)

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